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证监会就违规转让证券案处罚规则征求意见

来源:中国新闻网   发布时间:2026-04-19  作者:陈康亮   编辑:lucy93

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核心提示:为全面完善减持规则体系,严厉打击各类违规减持,中国证监会起草了《违规转让证券案件行政处罚实施规则》征求意见稿,现向社会公开征求意见。

原标题:证监会就违规转让证券案件行政处罚实施规则公开征求意见

据中国证监会17日消息,为全面完善减持规则体系,严厉打击各类违规减持,中国证监会起草了《违规转让证券案件行政处罚实施规则》(下称《规则》)征求意见稿,现向社会公开征求意见。

据介绍,《规则》共十八条,主要内容包括:一是规范“违规转让证券”的认定。明确《证券法》第一百八十六条规定的“转让证券”“在限制转让期内转让证券”“转让股票不符合法律、行政法规和国务院证券监督管理机构规定”的内涵、具体情形,以及一致行动人的违法主体认定。

需要说明的是:违规转让证券的类型多样,为便于执法操作,《规则》根据证券性质、行为主体、行为特征、危害性大小等,将违规转让证券行为细分为“违反法律的‘在限制转让期内转让证券’”“在持有期限、卖出时间方面不符合行政法规、中国证监会规定”“在卖出数量、信息披露等方面不符合法律、行政法规和中国证监会规定”“未按规定暂停交易”四种类别,力求准确定性,精准执法。

二是规范“违规转让证券”的处罚。针对不同类别,差异化设置不同的裁量阶次指标,力求过罚相当。同时,还对量罚调整情节做列举式规定,对并罚与从一重处的情形、调整适用的情形和市场禁入等作提示性规定。

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