为深入贯彻落实《中华人民共和国反洗钱法》《会计师事务所反洗钱工作管理办法》等法律法规要求，积极应对金融行动特别工作组（fatf）第五轮反洗钱国际互评估，切实防范洗钱风险隐患，维护行业健康发展和金融市场秩序，深圳市注册会计师协会已发布《关于会计师事务所反洗钱工作的风险提示函》（以下简称提示函）。

本次提示函围绕行业反洗钱关键工作作出系统部署，一是明确法律风险，清晰界定会计师事务所及相关责任人违反反洗钱规定需承担的行政处罚与刑事责任，以刚性约束筑牢合规底线；二是聚焦五大风险环节，精准指出内控机制缺失、客户尽职调查流于形式、可疑交易报告不规范、资料保存与信息保密不合规、培训体系不完善等突出问题；三是部署五项落实举措，从压实主体责任、完善内控制度、规范客户尽职调查、严格报告与资料管理、健全常态化培训等方面推动反洗钱工作落地见效；四是畅通监督举报渠道，设立专项投诉举报电话与邮箱（0755-83519639、jianguan@szicpa.org），对线索严格保密、及时核查，凝聚行业内外监督合力，共同守护深圳注册会计师行业健康发展与金融市场稳定。